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深圳前首富、华林证券董事长林立日前被监管约谈
来源:城达网综合  时间:2020年1月11日14时  评论:【0】条 
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1月10日,证监会公告称,因华林证券存在内部治理存在七大违规行为,对负有直接责任和领导责任的公司董事长林立采取监管谈话措施,要求林立于2019年12月25日11:00携带有效的身份证件到西藏证监局接受监管谈话。

 

值得注意的是,1月3日晚间,华林证券公告称,因公司存在七大违规行为,被证监会采取新增各项业务规模3个月的行政监管措施,成为近几年证券行业处罚史上,仅次于去年证监会摘牌华信证券全部业务资格的最严罚单。

不过,即使收到了严厉罚单,华林证券的股价却表现的异常坚挺。1月6日,华林证券开盘一度逼近跌停,但收盘仅跌5.34%,随后几天保持震荡走势,如今市值依旧高达371.8亿元。

华林证券董事长日前被约谈

1月10日晚间,证监会公告称,经查,发现华林证券存在七大违规问题:

一是公司章程以及各项制度中均没有规定各内控部门的职责分工。

二是对高级管理人员和下属各单位进行考核时,未由合规总监出具书面合规性专项考核意见。

三是对子公司合规管控不足,如从未对子公司进行合规检查;未向另类子公司选派合规负责人,向私募子公司选派的合规负责人主要在母公司办公。

四是未对投行、资产证券化业务等出现重大风险或违规问题涉及的责任人或责任部门进行问责。

五是公司董事会、监事会、经理层中大量职位由存在关联关系的人员担任,部分关键职位由一人兼任(代行),公司内部难以形成有效的监督制衡。

六是你在公司任总经理的同时,还担任了深圳市立业集团有限公司等

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